天风证券股份有限公司（下称“天风证券”，601162）多项处罚落地。

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3月14日，天风证券发布公告称，3月13日，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。公告领路，针对天风证券为武汉现代科技产业集团股份有限公司（下称“现代集团”）涉嫌违警提供融资及信息露出违警违法的行径，湖北证监局对天风证券处以1500万元罚金。对天风证券的5名时任相干背负东说念主，臆想处以2130万元罚金。其中，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，被毕生证券阛阓禁入。

同期，因公司部分职工存在推介非公司代销的金融产物等情形，天风证券被暂停开展代销私募金融产物业务2年。

此外，因涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司（下称“永安林业”）抓股变动信息露出违警违法，湖北证监局对天风证券责令改正，给予教会，并处以400万元罚金；对天风证券总裁王琳晶给予教会，并处以140万元罚金。

上交所也对天风证券及谋划背负东说念主赐与顺序责罚。

时任董事长、副总裁兼财务总监被毕生阛阓禁入

公告领路，天风证券因涉嫌信息露出违警违法、违警提供融资，已于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案见告书》，并于2026年2月13日收到湖北证监局下发的《行政处罚事前见告书》。

2020年至2022年，天风证券在现代集团适度下，通过自有资金、客户资产、私募产物、逆回购等复杂时刻，累计为激动及关联东说念主提供融资逾90亿元，相干关联交游均未露出，导致2020年至2022年年报存在首要遗漏。

对于天风证券方面的罚单，公告领路：一、对天风证券股份有限公司给予教会，并处以1500万元的罚金；二、对时任天风证券董事长余磊给予教会，并处以600万元罚金；三、对时任天风证券副总裁、财务总监许欣给予教会，并处以600万元罚金；四、对时任天风证券副总裁、常务副总裁翟晨光给予教会，并处以330万元罚金；五、对时任天风证券董事、总裁王琳晶给予教会，并处以300万元罚金；六、对时任天风证券常务副总裁冯琳给予教会，并处以300万元罚金。

与此同期，鉴于当事东说念主余磊、许欣的违警过为情节严重，湖北证监局决定：对余磊、许欣遴荐毕生阛阓禁入步调。

上交所也对天风证券实时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨光，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣赐与公开责难；公开认定余磊、许欣毕生不合适担任证券刊行东说念主董事、监事、高档照拂东说念主员。对其他谋划背负主体将依规另行处理。波及问题包括天风证券为其激动简略激动的关联东说念主提供融资；天风证券未按法令履行信息露出义务，年度论说存在首要遗漏。

被暂停开展代销私募金融产物业务2年、天风天睿被暂停新设产物1年

公告领路，3月13日，天风证券还收到湖北证监局下发的《湖北证监局对于对天风证券股份有限公司遴荐暂停相干业务、责令责罚谋划东说念主员及监管言语行政监管步调的决定》和《湖北证监局对于对天风天睿投资有限公司遴荐暂停相干业务及出具警示函行政监管步调的决定》。

湖北证监局指出，经查，天风证券存在四方面问题：一是公司部分职工存在推介非公司代销的金融产物的情形。二是公司违法与武汉现代天信资产投资照拂有限公司协同开展业务。三是公司违法销售福升宽心肃穆1号固定收益类私募投资基金四是公司打算决议不审慎，对联公司及分支机构管控不力，未有用适度风险。

湖北证监局进一步指出，天风证券还存在2022年龄迹预报信息露出不准确、个别研究论说制作和发布不范例、个别投资银行类形势执业不范例、组织架构与私募基金业务整改不到位、东说念主员照拂及备案使命不范例、物业子公司打算规模事项违犯开心等问题。以上事项反馈出公司打算照拂、里面适度与合规风控存在颓势。

因此，湖北证监局决定：天风证券自收到本决定书之日起暂停开展代销私募金融产物业务2年。

公告还领路，天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）存在打算打破业务规模、照拂的部分私募基金产物运作不范例、私募债存在非阛阓化刊行等问题。

湖北证监局决定，对天风天睿遴荐暂停新设私募基金产物1年和出具警示函的监督照拂步调，天风天睿自收到本决定书之日1年内不得新设私募基金产物。

据天风证券2025年半年报，天风天睿是天风证券的全资子公司，主要业务为照拂或受托照拂股权类投资并从事相干盘问办行状务。

限制2025年6月末，天风天睿及下属机构共照拂备案基金数目22只，认缴范畴为40.91亿元，实缴范畴为29.92亿元。天风天睿2025年上半年达成净利润为-7177.99万元，商业利润为-6681.39万元，商业收入为-5074.07万元，总资产为121.14亿元，净资产为14.2亿元。

被福建证监局教会并罚金400万元

3月13日，凤凰彩票天风证券还收到福建证监局下发的《中国证券监督照拂委员会福建监管局行政处罚决定书》。

福建证监局指出，2021年12月31日，福建省泉州市中级东说念主民法院作出《践诺裁定书》，裁定将被践诺东说念主苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合股）臆想抓有的4137.20万股永安林业股票及红利录用天风证券补偿相干债务，并载明“上述财产权自本裁定投递恳求践诺东说念主时起滚动”。当日，天风证券手脚恳求践诺东说念主签收了上述《践诺裁定书》，其抓有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

字据相干法令，天风证券应当实时露出上述抓股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分袂向永安林业发出《见告函》《简式权益变动论评话》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分袂露出《对于抓股5%以上激动所抓公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动论评话》。

福建证监局示意，天风证券未实时露出永安林业抓股变动信息行径组成违警。

因此，福建证监局决定：对天风证券责令改正，给予教会，并处以400万元罚金。

福建证监局进一步指出，王琳晶手脚天风证券总裁，主抓天风证券打算照拂使命，于2021年12月31日瞻念察天风证券收到上述《践诺裁定书》后，未实时组织天风证券履行永安林业抓股变动信息露出义务，是天风证券未实时露出永安林业抓股变动信息行径径直负责的垄断东说念主员。

福建证监局决定：对王琳晶给予教会，并处以140万元罚金。

2025年展望扭亏为盈

2月13日，证监会网站刊发《证监会严肃查处天风证券违警违法行径》称，2020年至2022年时间，天风证券违警为原第一大激动现代集团提供融资、未按法令露出与现代集团关联交游，现代集团与天风证券共同实施相干违警过为，严重违犯证券法律轨则。

证监会示意，公司措置是上市公司高质地发展的根基，合规风控是证券公司肃穆发展的生命线。从天风证券违警违法案例看，一方面大激动花费激动权益、违警欺骗证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司打破合规底线、勾搭激动违警违法，性质恶劣，必须照章从重办处。

时隔一个月后，处罚最终落地，天风证券吃下千万元罚单。

对于本次系列处罚，接近天风证券的相干东说念主士示意，本次处罚效果与前期《行政处罚事前见告书》现实一致，绚烂着相干监管法子已全面完了，亦然对原民营激动时刻变成的历史留传问题的全面计帐。跟着行政处罚决定书崇敬下达，相干监管法子一齐完了，达成与过往风险的切割。

官网府上领路，天风证券是由湖北省属独一金融干事类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券诞生于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券交游所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。

天风证券总资产近千亿，注册成本达100.74亿元，领有29家分公司、77家商业部以及多家全资或控股子公司，职工东说念主数逾2700东说念主。

股权方面，天风证券2025年三季报领路，限制论说期末，公司抓股比例在5%以上的激动共有2家，分袂为湖北宏泰集团有限公司、武汉国有成本投资运营集团有限公司，抓股比例分袂为28.14%、7.50%。

事迹方面，天风证券此前露出的事迹预盈公告领路，经财务部门初步测算，展望2025年年度达成归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期比较，将达成扭亏为盈；展望扣非后归母净利润为1.38亿元到1.98亿元。

据大智谋VIP，限制3月13日收盘，天风证券收报3.96元/股，跌1.25%。